特點

從法學(xué)角度分析，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定具有以下內(nèi)在特征：

1．條約的支撐性。首先，條約在締約各方之間就是法律。因為條約的基本定義是“具有締約能力的至少兩個國際法主體意在按照國際法產(chǎn)生、改變或廢止相互權(quán)利義務(wù)的意思表示的一致”。所以，條約可以說是締約各方根據(jù)國際法上的“意思自主原則”為自己立法。其次，條約所具有的造法性功能和契約性功能可以為區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的有效運作提供法律支持。而作為國際合作模式之一，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定通常同時運用條約的上述兩種性質(zhì)，為成員方提供他們必須遵守韻行為規(guī)則的造法性條約，以及為具有不同目的和利益就某一具體事項而確立權(quán)利和義務(wù)的契約性條約。再次，因為其數(shù)量和調(diào)整的范圍廣大，國際條約在國際社會已被認為是支配國際關(guān)系的數(shù)量倍增的成文法。作為跨國家或跨地區(qū)的經(jīng)濟合作方式——區(qū)域貿(mào)易協(xié)定當(dāng)然也需要條約的法律支持。

2．領(lǐng)域的特定性。目前，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定所涉及的領(lǐng)域，從貨物貿(mào)易發(fā)展到服務(wù)貿(mào)易以及與服務(wù)貿(mào)易有關(guān)的范圍，如非關(guān)稅壁壘、知識產(chǎn)權(quán)保護、投資措施，等等。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的領(lǐng)域范圍主要來自于成員方相互間達成的意愿，同時也受到成員方意志因素的制約。如發(fā)達國家傾向于服務(wù)貿(mào)易自由化，而發(fā)展中國家則傾向于農(nóng)產(chǎn)品和紡織品貿(mào)易的自由化，這是因為這些行業(yè)分別是兩種類型國家經(jīng)濟的優(yōu)勢部門。其范圍是有限和循序漸進的。當(dāng)然成員方的意愿與當(dāng)時的國際政治、經(jīng)濟、環(huán)境等因素是緊密相連的。

3．機構(gòu)的必備性。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的實施往往是實現(xiàn)成員方經(jīng)濟利益的重要舉措，因此需要設(shè)置具有立法職能的機構(gòu)、有執(zhí)行最高權(quán)力機關(guān)決定的機構(gòu)，以及處理區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中的爭端解決的司法或準司法功能的機構(gòu)。這些永久性機構(gòu)包括立法、行政、執(zhí)法、司法或具有司法性質(zhì)等方面的職能，具有制度性場所、相當(dāng)?shù)姆€(wěn)定性和相對持久性的特征，這些永久性機構(gòu)的設(shè)置，一方面體現(xiàn)了參與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定成員方的意志，另一方面也是完成該區(qū)域貿(mào)易協(xié)定任務(wù)或宗旨的必要手段。

4．規(guī)則的導(dǎo)向性。首先，以規(guī)則為導(dǎo)向的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可以較公正、公平地分配以貨物、服務(wù)貿(mào)易及資本流動為主要內(nèi)容的世界或區(qū)域的經(jīng)濟利益，即貨物服務(wù)貿(mào)易及資本流動最終的實現(xiàn)是以合同的履行、財產(chǎn)的保護所表現(xiàn)出來的，這就有了對具有保護功能的法律制度的需求。③其次，以規(guī)則為導(dǎo)向的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定往往具有可操作性、可預(yù)見性以及穩(wěn)定性等功能，這為人們提供了合理性預(yù)期。④再次，實施這些統(tǒng)一規(guī)則和法律制度有固定的、永久性的機構(gòu)或一定機制作保障因而具有一定的強制性。同時，這些規(guī)則和法律制度又具有一些內(nèi)在的價值觀或特定的機制，如公平、效率、成本效益以及市場經(jīng)濟機制、國家經(jīng)濟優(yōu)先增長機制等等。

5．機制的強制性。這不僅體現(xiàn)在上述的機構(gòu)設(shè)置、條約方式、法律規(guī)則的適用等方面，更重要的是，在這些形式里，貫穿一些帶有強制性的機制于其中，如歐盟的歐盟法優(yōu)先原則、主權(quán)讓渡原則，北美自由貿(mào)易區(qū)和東盟的爭端解決機制，WTO的爭端解決機制，以及各成員方的承諾兌現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定制度的機制等等。

類型

經(jīng)濟學(xué)上，按照組織性質(zhì)與區(qū)域經(jīng)濟一體化的發(fā)展程度的高低，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定可以劃分為以下六種類型：

1．優(yōu)惠貿(mào)易安排(Preferential Trade Arrangement，PTA)。它是指在成員國之間通過簽署優(yōu)惠貿(mào)易協(xié)定或其他安排形式，對其全部貿(mào)易或部分貿(mào)易互相提供特別的關(guān)稅優(yōu)惠，對非成員國之間的貿(mào)易則設(shè)置較高的貿(mào)易壁壘的一種區(qū)域經(jīng)濟安排。這是最為松散的一種區(qū)域經(jīng)濟一體化組織形式，最典型的例子是英國與加拿大、澳大利亞等國于1932年建立的英聯(lián)邦特惠制。不過由于優(yōu)惠貿(mào)易安排一體化的發(fā)展程度較低，現(xiàn)在許多區(qū)域貿(mào)易協(xié)定大多直接以自由貿(mào)易區(qū)為起點進行經(jīng)濟一體化。

2．自由貿(mào)易區(qū)(Free Trade Area，F(xiàn)TA)。它是指在兩個或兩個以上的國家或行政上獨立的地區(qū)經(jīng)濟體之間通過達成自由貿(mào)易協(xié)議，相互取消進口關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，但對非成員方仍保留獨立的貿(mào)易保護措施而形成的一種經(jīng)濟一體化組織。

自由貿(mào)易區(qū)較優(yōu)惠貿(mào)易安排進步之處在于締約方間取消關(guān)稅等貿(mào)易壁壘，但對外無共同貿(mào)易政策。隨之而來的問題是，在執(zhí)行各自的自由貿(mào)易政策時很難分清某種產(chǎn)品是來自成員方還是來自非成員方或第三國，因此容易導(dǎo)致這種情況發(fā)生：來自自由貿(mào)易區(qū)外的商品從對外關(guān)稅較低的成員方進入自由貿(mào)易區(qū)市場后，再轉(zhuǎn)而進入關(guān)稅水平較高的成員方，從而造成較高關(guān)稅成員稅收流失和對外貿(mào)易政策失效。為了解決這一問題，自由貿(mào)易區(qū)通常采取“原產(chǎn)地規(guī)則”，這一原則的基本內(nèi)容是只有產(chǎn)自成員經(jīng)濟體內(nèi)的商品才享有自由貿(mào)易及免征進口關(guān)稅的待遇。

3．關(guān)稅同盟(Customs Union，CU)。它是指在自由貿(mào)易區(qū)的基礎(chǔ)上，兩個或兩個以上成員方通過簽署協(xié)議，彼此之間減免關(guān)稅，并對非成員方實行統(tǒng)一的進口關(guān)稅或其他貿(mào)易政策措施的一種區(qū)域經(jīng)濟一體化組織。它與自由貿(mào)易區(qū)不同之處在于成員方在相互取消進口關(guān)稅的同時，設(shè)立共同對外關(guān)稅，成員經(jīng)濟體之間的商品流動無須再附加原產(chǎn)地證明。關(guān)稅同盟把區(qū)域經(jīng)濟一體化的進程又向前推進了一步。

4．共同市場(Common Market)。它是指在兩個或兩個以上的成員方之間，不僅完全取消了關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘，建立了共同對外關(guān)稅，實現(xiàn)了自由貿(mào)易，而且還實現(xiàn)了服務(wù)、資本和勞動力等生產(chǎn)要素的自由流動。

5．經(jīng)濟同盟(Economic Union)。它是指在成員方之間不但廢除了貿(mào)易壁壘，建立了統(tǒng)一的對外貿(mào)易政策進口關(guān)稅制度，實現(xiàn)了商品、生產(chǎn)要素的自由流動，而且在協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，各成員方還制定和執(zhí)行了許多共同的經(jīng)濟政策，并采取某些統(tǒng)一的社會政策和政治綱領(lǐng)，從而將一體化的程度從商品交換擴展到生產(chǎn)、分配乃至整個國民經(jīng)濟的一種區(qū)域經(jīng)濟組織。

經(jīng)濟同盟的主要特征是成員方之間在形成共同市場的基礎(chǔ)上，進一步協(xié)調(diào)它們之間的財政政策、貨幣政策和匯率政策，一些超國家的機構(gòu)(如議會和中央銀行)開始出現(xiàn)并行使職能。由于貨幣往往與財政政策、貨幣政策和匯率政策等宏觀政策密切交織在一起，當(dāng)這些政策的協(xié)調(diào)達到一定的程度，以致需要創(chuàng)設(shè)成員共同使用的貨幣或統(tǒng)一貨幣時，這時經(jīng)濟同盟又稱為經(jīng)濟貨幣同盟。

經(jīng)濟同盟與共同市場最大的區(qū)別是各成員方必須把許多經(jīng)濟主權(quán)移交給超國家的機構(gòu)統(tǒng)一管理，這意味著各成員方不僅讓渡了建立共同市場所需讓渡的權(quán)利，而且更重要的是成員方讓渡了使用宏觀經(jīng)濟政策干預(yù)本國經(jīng)濟運行的權(quán)利。經(jīng)濟同盟的一個例子是比荷盧經(jīng)濟同盟，它是在第二次世界大戰(zhàn)后由比利時、荷蘭和盧森堡倡導(dǎo)形成的。另一個完全經(jīng)濟貨幣同盟的例子就是當(dāng)今的歐盟。

6．完全的經(jīng)濟一體化(Perfectly Economic Integration)。它是指成員方在實現(xiàn)了經(jīng)濟同盟的基礎(chǔ)上，進一步實現(xiàn)經(jīng)濟制度、政治制度和法律制度等方面的協(xié)調(diào)，乃至形成統(tǒng)一的經(jīng)濟的一體化組織形式。

1．北北型合作：也有新問題

北北型區(qū)域經(jīng)濟合作即發(fā)達國家型合作，是世界上出現(xiàn)最早的區(qū)域經(jīng)濟合作形式。據(jù)WTO統(tǒng)計，截至2006年10月底，在WTO成員通報的214項區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，有22個是北北型的。其中比較著名的有歐洲經(jīng)濟聯(lián)盟、美加自由貿(mào)易區(qū)、歐洲自由貿(mào)易聯(lián)盟、澳新自由貿(mào)易區(qū)等。

國際上公認，北北型區(qū)域經(jīng)濟合作一般都比較成功。其中歐盟是最典型的例子。歐盟是截至目前世界上發(fā)展最快，一體化程度最高的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織。按照一體化程度的高低，區(qū)域經(jīng)濟一體化具有以下6種形式：特惠貿(mào)易安排(成員國之間對全部或一些進口相互給予稅收優(yōu)惠)、自由貿(mào)易區(qū)(實行商品自由流動)、關(guān)稅同盟(除商品自由流動外，還實行統(tǒng)一關(guān)稅)、共同市場(除實行關(guān)稅同盟的政策外，資本等生產(chǎn)要素也能自由流動)、經(jīng)濟聯(lián)盟(在共同市場的基礎(chǔ)上，成員國之間還實行一些共同的經(jīng)濟和社會政策)、完全經(jīng)濟一體化(以經(jīng)濟聯(lián)盟為基礎(chǔ)，建立超國家的組織來管理統(tǒng)一的經(jīng)濟)。目前，歐盟已經(jīng)達到了經(jīng)濟聯(lián)盟階段，實行了統(tǒng)一的貨幣，建立了統(tǒng)一的中央銀行，正在向完全經(jīng)濟一體化邁進。2005年，歐盟內(nèi)成員國的相互貿(mào)易已經(jīng)占歐盟各國對外貿(mào)易的66．8%。

北北型區(qū)域經(jīng)濟合作之所以能成功，主要原因有三：第一，發(fā)達國家經(jīng)濟發(fā)達，國內(nèi)市場需求大，具有較強的相互吸納對方產(chǎn)品的能力；第二，發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化水平高，規(guī)模經(jīng)濟性強，相互之間可以通過產(chǎn)業(yè)內(nèi)分工來分享更高的效率；第三，發(fā)達國家財力雄厚，可以設(shè)立充足的共同基金，給因市場開放受沖擊的企業(yè)和農(nóng)民以補償。

當(dāng)然，北北型區(qū)域經(jīng)濟合作也并非沒有問題。例如，即便過去發(fā)展最為順利的歐盟目前也面臨重重困難。如《歐盟憲法條約》在法國和荷蘭沒有獲得通過；在應(yīng)對外部沖擊上各成員國分歧加重，多數(shù)歐洲大陸國家主張貿(mào)易保護，而英國和北歐國家則主張自由貿(mào)易等。歐盟要實現(xiàn)完全經(jīng)濟一體化，恐怕還會有很長的道路要走。

2．南南型合作：開花未結(jié)果

南南型區(qū)域經(jīng)濟合作就是發(fā)展中國家型合作，出現(xiàn)的時間比北北型稍晚，但數(shù)量眾多。根據(jù)WTO的統(tǒng)計，向該組織通報的北北型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定有109個，占總數(shù)的一半以上。比較著名的南南型區(qū)域經(jīng)濟合作組織有：拉丁美洲的中美洲共同市場、安第斯條約集團、加勒比共同體、拉丁美洲一體化聯(lián)盟、南方共同市場；非洲的中非關(guān)稅與經(jīng)濟同盟、西非經(jīng)濟共同體、西非國家經(jīng)濟共同體、大湖國家經(jīng)濟共同體、東南非洲共同市場、馬格里布聯(lián)盟；亞洲的阿拉伯共同市場、東南亞國家聯(lián)盟、海灣合作委員會和經(jīng)濟合作組織等。

盡管發(fā)展中國家追求內(nèi)部經(jīng)濟一體化的熱情很高，南南型區(qū)域經(jīng)濟合作組織眾多，但真正取得成功的幾乎沒有。根據(jù)世界銀行《2006年世界發(fā)展指標》提供的數(shù)據(jù)，目前絕大部分南南型區(qū)域經(jīng)濟組織的內(nèi)部貿(mào)易占各成員對外貿(mào)易的比重都不超過15%，一般都在10%以下，只有經(jīng)濟發(fā)展水平較高的東南亞國家聯(lián)盟、南方共同市場和中美洲四國集團的這一比重超過了20%，其中東盟最高，為22%。也就是說，南南型區(qū)域經(jīng)濟組織對成員國貿(mào)易和經(jīng)濟的促進作用非常有限，大多數(shù)南南型組織內(nèi)部貿(mào)易的比重在組織成立后上升幅度很小，有的甚至是下降的。

南南型區(qū)域經(jīng)濟合作之所以普遍不成功，其根本原因在于它不具備像北北型組織那樣成功的條件。首先，大多數(shù)發(fā)展中國家的經(jīng)濟不發(fā)達，人均收入水平低，國內(nèi)市場狹小，對其他成員的產(chǎn)品吸納能力很低。其次，發(fā)展中國家經(jīng)濟結(jié)構(gòu)單一并且雷同，生產(chǎn)鏈條也短，無法形成緊密的產(chǎn)業(yè)分工。第三，發(fā)展中國家財政普遍困難，根本無力建立共同基金來補償受市場開放沖擊的企業(yè)和農(nóng)民。同時，關(guān)稅收入是發(fā)展中國家很重要的財政收入來源，如果取消關(guān)稅，政府財政收入將受到嚴重影響。因此，在南南型區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，大部分都沒有得到真正的實施。

3．南北型合作：未來新主流

南北型合作即發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的合作。按照傳統(tǒng)的理論，發(fā)達國家主導(dǎo)的世界經(jīng)濟體系是發(fā)達國家剝削發(fā)展中國家的工具，發(fā)展中國家不可能與發(fā)達國家發(fā)展經(jīng)濟一體化。但自上世紀90年代以來，這種理論開始被打破，以1994年墨西哥加入北美自由貿(mào)易區(qū)為開端，越來越多的南北型區(qū)域經(jīng)濟一體化組織建立了起來。據(jù)WTO的統(tǒng)計，WTO成員向其通報的214個區(qū)域貿(mào)易協(xié)定中，有83個是南北型的。2004年5月1日，隨著東歐10國的加入，歐盟也由北北型轉(zhuǎn)變?yōu)槟媳毙偷膮^(qū)域經(jīng)濟一體化組織。

從目前情況看，南北型區(qū)域經(jīng)濟合作效果普遍良好。以北美自由貿(mào)易區(qū)為例，其區(qū)內(nèi)貿(mào)易的比重由成立之初的45．8%上升到2004年的55．8%，增加整整10個百分點。北美自由貿(mào)易協(xié)定使成員國普遍受益，但國際上公認墨西哥是最大的受益者。東歐10國加入歐盟后，貿(mào)易和經(jīng)濟也普遍獲得了較快發(fā)展。

當(dāng)前區(qū)域經(jīng)濟合作發(fā)展的突出特點是跨區(qū)域的雙邊或區(qū)域貿(mào)易協(xié)定發(fā)展迅速，其中南一北型、南一南型貿(mào)易協(xié)定的數(shù)目不斷增加。在WTO的154個成員中已有65個成員簽署了或正在簽署跨區(qū)域或跨洲的貿(mào)易協(xié)定。從未來趨勢看，南北型區(qū)域經(jīng)濟合作將成為今后世界各國發(fā)展區(qū)域經(jīng)濟合作的主要形式。尤其是對于發(fā)展中國家來說，發(fā)達國家是其最主要的出口市場、資本和先進技術(shù)來源，參與南北型區(qū)域經(jīng)濟合作，對于發(fā)展中國家的貿(mào)易和經(jīng)濟發(fā)展具有至關(guān)重要的意義。

關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定及區(qū)域經(jīng)濟一體化的研究大多集中在經(jīng)濟學(xué)、政治學(xué)領(lǐng)域，鮮有法學(xué)方面的研究。本文另辟蹊徑，對區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的類型進行法學(xué)角度的分析，并主要集中在對其法律制度的研究。

1．自由貿(mào)易區(qū)及其法律制度

自由貿(mào)易區(qū)是兩個或兩個以上的經(jīng)濟體，依據(jù)談判達成協(xié)議而建立起來的成員之間相互取消貿(mào)易壁壘的國際區(qū)域經(jīng)濟一體化的組織形態(tài)?；咎攸c是：貿(mào)易壁壘只在成員之間取消，非成員不能享受同等待遇，從而形成了自由貿(mào)易區(qū)下的對內(nèi)自由、對外保護的差別。

其法律制度主要包括：一是成員方對自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)貨物進出口所實施的管制措施。如東盟在1992年簽署的《新加坡宣言》中的經(jīng)濟部分對建立東盟自由貿(mào)易區(qū)提出了建議，同時確認了成員方合作的具體計劃和時間表。二是成員方相應(yīng)合作的具體計劃和進程表。如東盟最初規(guī)定是從1993年起的15年實現(xiàn)自由貿(mào)易區(qū)，即從1993年起的15年內(nèi)，后來在《加強東盟經(jīng)濟合作框架協(xié)定修改議案》中又將時間進程表改為10年，并加列了清單。三是取消數(shù)量限制以及其他貿(mào)易障礙等。四是與貨物進出口有關(guān)的管制措施，如原產(chǎn)地規(guī)則。它的整個運作主要是基于成員方對條約履行的義務(wù)，機構(gòu)在組織協(xié)商談判、簽署條約或解決爭端方面所發(fā)揮的作用。有人評價道：自由貿(mào)易區(qū)在政治上簡單易行，但在執(zhí)行上令人頭痛，如原產(chǎn)地的認定問題。②不管怎樣，自由貿(mào)易區(qū)制度仍舊是經(jīng)濟一體化的主要類型，法律規(guī)則相對簡單而易行，效果比較直接顯著。因此，它是區(qū)域經(jīng)濟一體化中常采用的制度。如北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)以及正在談判的中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)等等。

2．關(guān)稅同盟及其法律制度

關(guān)稅同盟是兩個或兩個以上的經(jīng)濟體，依據(jù)談判達成協(xié)議而建立起來的成員之間消除相互之間貿(mào)易壁壘并建立共同對外關(guān)稅的國際區(qū)域經(jīng)濟一體化的組織形態(tài)。共同對外關(guān)稅的建立標志著各成員放棄了自己對外關(guān)稅的制定權(quán)，形成了統(tǒng)一的排他性政策，構(gòu)成了對非成員方在商品流入方面明顯的差別待遇。

關(guān)稅同盟的法律制度是關(guān)于一定區(qū)域內(nèi)的若干單獨關(guān)稅區(qū)以協(xié)定的方式組成的一體化集團，在其內(nèi)部已實現(xiàn)自由貿(mào)易化的基礎(chǔ)上，對外實行以共同關(guān)稅為核心的一致對外的通商政策的一系列法律規(guī)定。它主要包括：一是成員方共同認定的統(tǒng)一關(guān)稅率或共同關(guān)稅制度。即當(dāng)貨物通過同盟區(qū)的邊界時，需繳納關(guān)稅。而這一關(guān)稅在一成員方的邊境與在其他成員方邊境的關(guān)稅必須是一樣的，即一致關(guān)稅率。二是建立一個超國家的實體。一致關(guān)稅率的制定和執(zhí)行需要一個超國家的機構(gòu)來進行，這也意味著各成員方實際上要將一部分經(jīng)濟主權(quán)交給這個實體。因而有關(guān)如何建立、運作這個超國家的實體，其權(quán)力范圍及其與各成員方的關(guān)系如何等就必須要有一系列的法律規(guī)定。三是有關(guān)協(xié)調(diào)各成員方的對外貿(mào)易政策的法律機制。歐盟香蕉案中，涉及到了因為進口香蕉的產(chǎn)地不同而關(guān)稅也難以統(tǒng)一的問題。在這一案例中，雖然主要涉及的問題是特惠制與最惠國待遇制度的關(guān)系，但在歐盟內(nèi)部卻主要涉及到共同關(guān)稅的制度問題。四是對外法律制度。一般有海關(guān)估價、數(shù)量限制、產(chǎn)品技術(shù)標準、環(huán)保等共同規(guī)章。這些制度由于直接涉及到成員方的經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品狀況、有差異的市場等需要長期努力才能改變的因素，因此，起初的統(tǒng)一關(guān)稅率和貿(mào)易規(guī)章可能會給成員帶來不同的利益和影響，從而造成各成員方對同一措施的態(tài)度和反應(yīng)也不盡一樣。目前，采用關(guān)稅同盟的組織有歐共體、中美洲共同市場、加勒比聯(lián)盟等。但采用這類法律制度而取得成功的一體化集團不占多數(shù)。

3．共同市場及其法律制度

共同市場是成員方在實現(xiàn)了關(guān)稅同盟目標的基礎(chǔ)上進一步實行服務(wù)、資本和人員自由流動的區(qū)域經(jīng)濟一體化的組織形態(tài)。這意味著成員之問不僅實現(xiàn)了商品和服務(wù)的完全自由流動，還因為實現(xiàn)了生產(chǎn)要素的區(qū)內(nèi)自由流動，而使內(nèi)部市場達到統(tǒng)一。

共同市場的法律制度則主要是指有關(guān)共同市場的一系列法律規(guī)定。它主要包括：一是一體化集團內(nèi)的貨物自由流動的法律制度。如取消關(guān)稅和其他貿(mào)易限制的規(guī)定，這部分實際上在關(guān)稅同盟階段就已實行了。此外，還包括取消成員間的進口數(shù)量限制的制度。二是有關(guān)生產(chǎn)要素的自由流動的規(guī)則：即有關(guān)人員、勞務(wù)、資金、企業(yè)、技術(shù)等因素的自由流動的法律規(guī)定。這些生產(chǎn)要素的跨國或跨地區(qū)無障礙流動涉及到各成員方的政治、經(jīng)濟、法律等體制，因此運作起來十分復(fù)雜。如人員流動，涉及到學(xué)歷與履歷的認定等。正因為類似上述制度深深地觸及到一成員方的體制方面的法律和法規(guī)，因此，在沒有一個強大的合作內(nèi)動力的情況下，這類一體化的法律制度在目前來說是很難被國際社會所采用的。

4．經(jīng)濟聯(lián)盟及其法律制度

經(jīng)濟聯(lián)盟是在共同市場的基礎(chǔ)上將超強控制協(xié)調(diào)管理機制延伸至區(qū)內(nèi)成員方國民經(jīng)濟幾乎所有領(lǐng)域的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織形態(tài)。這一階段，由于在區(qū)域內(nèi)部實行了貨幣統(tǒng)一，所以給成員帶來了貿(mào)易便利，交易成本大大降低。在內(nèi)部市場足夠?qū)拸V的情況下，成員之間經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系的加強會導(dǎo)致其對外部市場依賴性的減弱，從而進一步強化了內(nèi)部市場的封閉性。

其法律制度主要包括：一是上述共同市場的法律制度。二是確定有關(guān)經(jīng)濟聯(lián)盟的目標和原則的機制。如唯一實行了經(jīng)濟聯(lián)盟體制的歐盟確認了3個目標和原則：資源有效配置原則、自由競爭原則、開放性的市場經(jīng)濟原則。然后，經(jīng)過一定程序，公布這些基本原則。三是經(jīng)濟聯(lián)盟中的政策協(xié)調(diào)和經(jīng)濟多邊監(jiān)控機制。因為經(jīng)濟聯(lián)盟需要采取高度統(tǒng)一的經(jīng)濟政策，實行統(tǒng)一的貨幣聯(lián)盟，形成統(tǒng)一的貨幣單位和建立統(tǒng)一的中央銀行，乃至于發(fā)行統(tǒng)一的貨幣。四是有關(guān)統(tǒng)一貨幣的一系列法律制度。如一系列的統(tǒng)一金融管理機構(gòu)，中央銀行的建立和運作及其與成員方的關(guān)系；如成員方在貨幣聯(lián)盟建立中的權(quán)利和義務(wù)——成員方要完成在成員方之間、與非成員方之間支付資本流動的一切限制，禁止成員方向有關(guān)政府等公共機構(gòu)提供透支安排等。五是設(shè)定一定標準作為進入經(jīng)濟與貨幣聯(lián)盟的規(guī)則?？傊?，要在成員方之上建立一個中央權(quán)威機構(gòu)以便控制、運作有關(guān)事務(wù)，從而使成員方有效地成為一個地區(qū)的“同一”國家。經(jīng)濟聯(lián)盟的這些法律制度對各成員方讓渡主權(quán)提出了很多的要求。這些要求使其法律制度要比上述幾種一體化類型要復(fù)雜得多，范圍也廣泛得多。正因為如此，實行這種體制的區(qū)域經(jīng)濟組織并不多。

總之，關(guān)于區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的類型的理論研究，實際上首先是經(jīng)濟學(xué)家設(shè)計出每一種類型的理性模式，政治家和法學(xué)家用政治制度、法律制度將這些內(nèi)容確定下來，讓參與經(jīng)濟一體化的成員方選擇體現(xiàn)經(jīng)濟學(xué)理性于其中的政治制度和法律制度。

發(fā)展路徑

路徑一

由一體化的低級形態(tài)向高級形態(tài)不斷發(fā)展的路徑。典型的如歐盟，其演進路徑是：1952年，歐洲其中的6個國家設(shè)立歐洲煤炭鋼鐵聯(lián)合體；1957年3月，6國成立歐洲經(jīng)濟共同體；20世紀90年代初期，建成包括12個西歐國家的統(tǒng)一市場；歐洲聯(lián)盟條約于1993年11月1日正式生效，成立歐盟；2002年1月1日，歐元紙幣和硬幣開始流通，同年3月1日，歐元成為該區(qū)域唯一的法定貨幣。

路徑二

一體化覆蓋的內(nèi)容由少到多。一般來說，在大多數(shù)一體化談判的初期，成員國將較為成熟的貨物貿(mào)易產(chǎn)品納入貿(mào)易關(guān)稅減免的談判內(nèi)容中，隨著相互貿(mào)易和投資關(guān)系的不斷發(fā)展，待時機和條件成熟后，再將其他各國比較關(guān)注或敏感的產(chǎn)品和服務(wù)貿(mào)易納入一體化進程。

路徑三

針對各國關(guān)注的共同的戰(zhàn)略性資源或物資產(chǎn)品，為協(xié)調(diào)其生產(chǎn)和出口而建立單個商品的區(qū)域經(jīng)濟一體化組織。如1960年9月14日，伊朗、伊拉克、科威特、沙特阿拉伯和委內(nèi)瑞拉5國宣告成立石油輸出國組織(OPEC)，宗旨是協(xié)調(diào)和統(tǒng)一各成員國的石油政策，并確定以最適宜的手段來維護其各自和共同的利益。

路徑四

地理位置上相鄰的國家或地區(qū)由于相互經(jīng)濟、政治關(guān)系的發(fā)展需要建立一體化。如NAFTA(北美自由貿(mào)易區(qū))、東盟、西非國家共同體、南非發(fā)展共同體和東南非共同市場等，其成員國在地理位置上是相鄰的。

路徑五

地理位置上不相鄰國家之問根據(jù)某種目的而建立一體化。如美國所倡導(dǎo)的要在2013年分別和中東國家建立中東自由貿(mào)易區(qū)。根據(jù)布什的自由貿(mào)易區(qū)建議，美國將逐步同中東國家簽署自由貿(mào)易協(xié)定，當(dāng)然，這些國家需要滿足一定的條件，如停止支持恐怖主義并對其進行打擊，同意降低他們對美國公司貿(mào)易和投資設(shè)置的門檻等。

路徑六

單個國家問建立的雙邊經(jīng)濟一體化組織。如1983年澳大利亞——新西蘭緊密經(jīng)貿(mào)關(guān)系協(xié)定、美國2000年與約旦達成的雙邊FTA(自由貿(mào)易協(xié)定)以及談判中的中國一智利自由貿(mào)易區(qū)等。

路徑七

單個國家與一個國家集團之間建立一體化組織。往往是某個國家申請加入業(yè)已存在的一體化組織。如2000年7月墨西哥與歐盟達成了雙邊FTA；在加勒比海地區(qū)，13個成員的加勒比共同體與多米尼亞和古巴達成雙邊FTA等。

路徑八

集團與集團之間簽定一體化協(xié)定進行合并。如1958年1月1日．法國、德國、意大利、比利時、荷蘭和盧森堡6國簽署的《羅馬條約》生效，隨后，6國又在布魯塞爾簽訂了《布魯塞爾條約》，決定將歐洲煤鋼共同體、歐洲經(jīng)濟共同體和歐洲原子能共同體合并，統(tǒng)稱歐洲共同體。

路徑九

已有的一體化集團與一個國家形成。先是談判，達成整體方向性一致以后，該國再單獨與該集團的各個國家就自身關(guān)心的問題進行談判來構(gòu)建一體化。典型如中國——東盟自由貿(mào)易區(qū)談判。

路徑十

地理范圍上連接的國家不斷擴展形成的一體化。如以美國為主導(dǎo)的美洲自由貿(mào)易區(qū)的構(gòu)建。其主要發(fā)展進程可分為三個階段：階段一，1986年美國與加拿大簽署FFA)階段二，1992年美國、加拿大的FTA吸收墨西哥，擴展為NAlWA；階段三，當(dāng)前正在進行的以美國為主導(dǎo)的FTAA(美洲自由貿(mào)易區(qū))談判等。

發(fā)展趨勢

1．合作形式和層次由低級向高級發(fā)展，但基本組織形式仍然以自由貿(mào)易區(qū)為主。以區(qū)域貿(mào)易協(xié)定為基礎(chǔ)的區(qū)域一體化程度日益加深，正在形成由低級到高級的金字塔階梯式體系。

2．規(guī)則涉及的內(nèi)容更加豐富廣泛，有些已經(jīng)超越了WTO范圍，即通常所稱的“WTO plus”。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定涵蓋范圍更加廣泛，從過去單一的產(chǎn)品、部門、領(lǐng)域迅速向更廣泛的貿(mào)易、經(jīng)濟和社會領(lǐng)域延伸。

3．區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的軸心——輻條體系正在形成，呈現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)化趨勢。

4．以發(fā)達國家為中心的國際格局保持不變，大國爭奪國際經(jīng)濟規(guī)則的主導(dǎo)權(quán)。

與多貿(mào)體關(guān)系

(一)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制就是

的產(chǎn)物

從博弈類型本身看，雖然博弈的形式多樣又多變，但基本的形式無非是“零和博弈”與“非零和博弈”兩種。前者是指一方所得必是它方所失，其結(jié)果可用“此消彼長”、“一方受益，一方受損”等術(shù)語來形容，后者是指雙方或各方得失不等，各方收益綜合不等于零。在非零和博弈中，參與者既存在著共同利益，又是彼此優(yōu)勢競爭關(guān)系。它們既可能采取合作策略(即為“合作博弈”)，又有可能放棄合作(即為“非合作博弈”)。

(二)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制關(guān)系的實質(zhì)是協(xié)作型博弈

協(xié)作型博弈，即非合作博弈，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制是“囚徒的困境”在國際貿(mào)易關(guān)系領(lǐng)域的真實再現(xiàn)。

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制之間實質(zhì)上就是協(xié)作型博弈，理由基于以下幾點：

1．區(qū)域談判與多邊談判的“協(xié)同作用”

“協(xié)同作用”是指，區(qū)域集團內(nèi)有關(guān)一方面的談判，正值多邊內(nèi)進行同樣的談判，兩場并駕齊驅(qū)的談判相互推動，彼此汲取新技巧的現(xiàn)象。

進入20世紀80年代中后期，美、加、歐共體和GATT都在進行有關(guān)擴大和改進政府采購規(guī)則與紀律的談判。歐共體在有關(guān)把公共事業(yè)部門納入采購實體問題上首先獲得進展，無疑推動了GATT在這方面的多邊談判進程，因而烏拉圭回合所形成的《政府采購協(xié)議》就包括了公用事業(yè)部門。多邊談判的這一進展又推動了北美自由貿(mào)易區(qū)的談判。北美自由貿(mào)易區(qū)的談判起初并不包括州或者省級政府采購單位，在烏拉圭回合于1992年取得突破性進展把地方政府采購單位納入采購實體清單后，北美自由貿(mào)易區(qū)的談判隨即在這方面達成了協(xié)議。

2．區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制在目的、機制和規(guī)則等方面的博弈

在國際貿(mào)易的歷史上，區(qū)域主義先于全球主義，遠在GATT生效前即已存在。以GATT為起點，半個多世紀，散布全球五大洲各地區(qū)所成立的區(qū)域經(jīng)濟組織，以歐盟、北美自由貿(mào)易區(qū)和亞太經(jīng)合組織最具代表性，其經(jīng)貿(mào)密切程度較高，成為自由貿(mào)易市場的三大主流。

在多元化的當(dāng)代國際社會，僅依靠一種貿(mào)易法律制度是無法調(diào)控各個不同層面的經(jīng)濟合作進程的，由于各國、各區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的不平衡及特定時期因素的影響．需要多種類別、不同形式的經(jīng)濟合作形式。50多年的歷史證明，多邊貿(mào)易體制已逐步成為經(jīng)濟全球化進程中最重要的全球性制度安排，而在該體制之下，雙邊及區(qū)域性的貿(mào)易協(xié)定亦漸次形成，世界經(jīng)濟已呈現(xiàn)諸多雙邊、區(qū)域、多邊的貿(mào)易體制的并存之態(tài)。

首先，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制是相互促進、相互補充的。

(1)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是多邊貿(mào)易體制的互補性制度安排和法律框架。

(2)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展促進了多邊貿(mào)易法律制度的不斷充實完善。

其次，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與多邊貿(mào)易體制又是相互排斥、相互競爭的。

(1)區(qū)域貿(mào)易集團實行對內(nèi)自由、對外保護的貿(mào)易政策，這種內(nèi)外有別的政策實際上形成了保護主義的貿(mào)易壁壘，與全球多邊貿(mào)易體制所奉行的非歧視原則相背離。

(2)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定具有明顯的貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)，對非成員國造成了損害，而且往往導(dǎo)致集團內(nèi)外的貿(mào)易摩擦和沖突。

(3)區(qū)域貿(mào)易集團形成的局部壟斷力量，削弱了多邊貿(mào)易體制的公平性。

(4)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定更多地把貿(mào)易自由化安排在區(qū)域性集團內(nèi)部，影響了全球多邊貿(mào)易體制作用的正常發(fā)揮。

啟示

區(qū)域貿(mào)易協(xié)定只有充分考慮到環(huán)境保護的問題，貿(mào)易自由化的利益才能有保證，NAFTA和歐盟的經(jīng)驗充分說明了這一點。區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與環(huán)境之間的關(guān)系，主要體現(xiàn)在市場準入和競爭力方面，NAFTA和歐盟的與貿(mào)易有關(guān)的環(huán)境措施在這兩方面上下了功夫。NAFTA和歐盟都意識到貿(mào)易自由化不應(yīng)凌駕于合法的環(huán)境標準之上，都是通過司法約束來促進貿(mào)易自由化。歐共體條約的第36條涉及了成員國的措施，包括影響貿(mào)易的環(huán)境標準。NAFTA的第7章第2節(jié)和第9章，限制使用影響貿(mào)易的限制性環(huán)境標準。NAFTA和歐盟市場準入依賴的是法律規(guī)定，如對國內(nèi)和進口產(chǎn)品的非歧視性以及避免對貿(mào)易不必要的障礙。兩者也包括了保護合法的環(huán)境標準不致犧牲貿(mào)易自由化的利益。在環(huán)境保護方案上兩者存在較大差異，歐盟產(chǎn)品標準的協(xié)調(diào)逐漸成為解決市場準入問題的核心，NAFTA最終保持了各自國家的環(huán)境政策，而未建立新的超國家環(huán)境法律。在競爭力問題上，歐盟主要是標準的協(xié)調(diào)，NAFTA是承諾加強國際環(huán)境標準的執(zhí)法。

環(huán)境問題已成為多邊貿(mào)易體系的主要問題，但是WTO在貿(mào)易自由化和環(huán)境保護之間沒有取得實質(zhì)性的進展，對兩者的關(guān)聯(lián)性的忽視威脅著WTO，正在弱化WTO作為國際經(jīng)濟體系管理者的能力。因此，WTO應(yīng)該汲取歐盟、NAFTA的一些成熟的經(jīng)驗來減弱貿(mào)易環(huán)境之間的緊張態(tài)勢。

首先，WTO不可忽視隨著全球化的發(fā)展為改善市場準入要求產(chǎn)品標準的壓力越來越強的趨勢，歐盟對標準協(xié)調(diào)只限于核心標準，詳細的產(chǎn)品規(guī)格由歐盟標準組織來制定，這一方法值得WTO借鑒。雖然WTO未將競爭力作為一個重要的問題，但是發(fā)達國家越來越抱怨發(fā)展中國家的低環(huán)境標準的競爭問題，WTO必須在競爭力上限制保護主義意圖；對標準進行協(xié)調(diào)可以避免競爭使環(huán)境惡化，但是歐盟的經(jīng)驗表明系統(tǒng)不應(yīng)僵化，可以通過靈活的系統(tǒng)戰(zhàn)略將產(chǎn)品差異的條件考慮進去，最低的標準、多層協(xié)調(diào)或者一套共同的基本要求可能比統(tǒng)一的標準更有效率。NAFTA和NAAEC高度尊重成員國的主權(quán)，認可“每個國家有建立自己的國內(nèi)環(huán)保水平的權(quán)利”，在成員國之間不存在任何統(tǒng)一的標準，它們考慮到了三國之間經(jīng)濟、技術(shù)水平及環(huán)境條件的差異。在這方面WTO可以更多地借助于國際組織來制定標準，如國際標準化組織等。

其次，在協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易的關(guān)系中，歐盟引入“相稱原則”，即環(huán)境措施的實施應(yīng)使“環(huán)境效益”至少等價于“貿(mào)易損失”。這給WTO一個啟示：環(huán)境標準的實施并不是越高越好，適度的環(huán)境措施是協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的恰當(dāng)點。

第三，NAAEC專門成立了一個機構(gòu)CEC，其致力于提高環(huán)境保

護水平，提高公眾環(huán)保意識，保證環(huán)境法規(guī)的執(zhí)行即執(zhí)行中的透明度，為協(xié)調(diào)貿(mào)易與環(huán)境關(guān)系起了重要作用。在WTO體制中，如何科學(xué)確立CTE的地位，使其在協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系中發(fā)揮應(yīng)有的作用，NAAEC的經(jīng)驗應(yīng)有借鑒作用。同時在處理NAFTA環(huán)境政策與MEAs的關(guān)系上，NAFTA明確規(guī)定了MEAs的優(yōu)先地位，對WTO協(xié)調(diào)環(huán)境與貿(mào)易關(guān)系的解決思路是可以考慮的。

總之，考慮到WTO處理環(huán)境問題上遇到的困難，更多地借鑒NAFTA和歐盟對貿(mào)易與環(huán)境問題的處理經(jīng)驗是十分重要的。但是，多邊貿(mào)易體制與區(qū)域性貿(mào)易體制形成的差異決定了WTO借鑒歐盟和NAFTA的困難，我們的拙見，認為主要是借鑒它們成熟的經(jīng)驗在VWTO內(nèi)部通過雙邊或區(qū)域體制，解決貿(mào)易與環(huán)境問題。